在當今創(chuàng)新驅(qū)動的時代，專利申請是企業(yè)和發(fā)明人保護創(chuàng)新成果的關(guān)鍵手段。然而，在專利申請過程中，有時會遭遇“非正常申請” 的狀況，這不僅可能影響專利的獲批，還可能帶來一系列不利后果。那么，究竟什么是非正常專利申請？遇到這種情況又該如何應對呢？今天，就讓我們一起來深入了解一下。

一、什么是非正常專利申請

    根據(jù)《關(guān)于規(guī)范申請專利行為的辦法》（國家知識產(chǎn)權(quán)局公告第四一一號），非正常申請專利行為是指任何單位或者個人，不以保護創(chuàng)新為目的，不以真實發(fā)明創(chuàng)造活動為基礎(chǔ)，為牟取不正當利益或者虛構(gòu)創(chuàng)新業(yè)績、服務(wù)績效，單獨或者勾聯(lián)提交各類專利申請、代理專利申請、轉(zhuǎn)讓專利申請權(quán)或者專利權(quán)等行為。其認定情形主要包括以下幾個方面：

    （一）從申請文件撰寫角度

    1.同時或者先后提交發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容明顯相同、或者實質(zhì)上由不同發(fā)明創(chuàng)造特征或要素簡單組合變化而形成的多件專利申請。例如，只是簡單地將產(chǎn)品的部件位置進行對調(diào)，就分別提交多件專利申請。

    2.所提交專利申請存在編造、偽造或變造發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容、實驗數(shù)據(jù)或技術(shù)效果，或者抄襲、簡單替換、拼湊現(xiàn)有技術(shù)或現(xiàn)有設(shè)計等類似情況。像直接抄襲他人已公開的技術(shù)方案，僅對部分參數(shù)進行微小改動就提交申請。

    3.所提交多件專利申請的發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容系主要利用計算機程序或者其他技術(shù)隨機生成的。這意味著申請的技術(shù)方案缺乏實際的研發(fā)和創(chuàng)新基礎(chǔ)。

    4.所提交專利申請的發(fā)明創(chuàng)造系為規(guī)避可專利性審查目的而故意形成的明顯不符合技術(shù)改進或設(shè)計常理，或者無實際保護價值的變劣、堆砌、非必要縮限保護范圍的發(fā)明創(chuàng)造，或者無任何檢索和審查意義的內(nèi)容。比如，將一些毫無關(guān)聯(lián)的現(xiàn)有技術(shù)強行組合在一起，形成一個看似復雜但毫無實用價值的技術(shù)方案來申請專利。

    （二）從申請人的申請行為角度

    1.所提交專利申請的發(fā)明創(chuàng)造與申請人、發(fā)明人實際研發(fā)能力及資源條件明顯不符。假如一家小型初創(chuàng)企業(yè)，在沒有任何研發(fā)團隊和資金投入的情況下，突然提交了多項高端前沿技術(shù)的專利申請，就可能被懷疑是非正常申請。

    2.為逃避打擊非正常申請專利行為監(jiān)管措施而將實質(zhì)上與特定單位、個人或地址關(guān)聯(lián)的多件專利申請分散、先后或異地提交。比如，同一主體控制的多家公司，在短時間內(nèi)分別在不同地區(qū)提交內(nèi)容相似的專利申請。

    3.不以實施專利技術(shù)、設(shè)計或其他正當目的倒買倒賣專利申請權(quán)或?qū)＠麢?quán)，或者虛假變更發(fā)明人、設(shè)計人。一些人通過買賣專利申請權(quán)來獲取不正當利益，或者隨意變更發(fā)明人信息以達到某種不良目的。

    （三）從代理人的代理行為角度

    專利代理機構(gòu)、專利代理師，或者其他機構(gòu)或個人，代理、誘導、教唆、幫助他人或者與之合謀實施各類非正常申請專利行為。部分代理機構(gòu)為了追求業(yè)務(wù)量，明知申請存在問題卻仍然協(xié)助提交，或者誘導申請人進行不合理的專利申請。

    （四）從其它角度

    違反誠實信用原則、擾亂正常專利工作秩序的其他非正常申請專利行為及相關(guān)行為。這是一個兜底條款，用于涵蓋其他不符合專利申請規(guī)范和原則的行為。

二、遇到專利非正常申請的應對方法

    （一）收到通知后的初步應對

    當申請人收到專利被認定為非正常的通知后，首先要保持冷靜。國家知識產(chǎn)權(quán)局通常會通過兩種方式通知：一是向地方知識產(chǎn)權(quán)管理部門通報申請單號，由地方知識產(chǎn)權(quán)管理部門聯(lián)系申請人；二是直接向申請人或代理人發(fā)送“審查業(yè)務(wù)專用函（非正常）”。此時，申請人需要仔細研讀通知內(nèi)容，明確被認定為非正常申請的具體原因，為后續(xù)的應對策略制定提供依據(jù)。

    （二）選擇撤回申請

    申請人或代理人可在指定期限內(nèi)，向國家知識產(chǎn)權(quán)局提交“撤回專利申請聲明” 主動撤回申請。如果申請人經(jīng)過評估，認為申請確實存在較大問題，或者申訴成功的可能性較低，且不想耗費過多的時間和精力在申訴流程上，那么選擇撤回申請是一種相對較為簡單直接的處理方式。但需要注意的是，一旦撤回申請，前期所繳納的申請費用將無法退回，并且該技術(shù)方案也不能以相同內(nèi)容再次申請專利。所以，在做出撤回決定之前，申請人需要謹慎權(quán)衡利弊。

    （三）選擇申訴

    若申請人認為申請是基于真實的發(fā)明創(chuàng)造，申請目的正當且申請行為合規(guī)，那么可以在指定期限內(nèi)（一般為 15 日）提交 “意見陳述書（關(guān)于非正常申請）” 并附上相關(guān)證明材料進行申訴。在準備申訴材料時，需涵蓋以下幾個方面：

    申請基礎(chǔ)真實性材料：

    ?研發(fā)活動材料：提供詳細的實驗記錄、數(shù)據(jù)、研發(fā)報告等，以展示發(fā)明創(chuàng)造的研發(fā)過程與技術(shù)細節(jié)。例如，在研發(fā)一款新型軟件算法時，記錄下每一次算法優(yōu)化的過程、測試數(shù)據(jù)以及遇到的問題和解決方案。

    ?研發(fā)能力材料：包括研發(fā)團隊成員的學歷證書、工作履歷、獲獎證書、過往的專利證書、發(fā)表的相關(guān)論文等，以此證明申請人或發(fā)明人具備完成該項發(fā)明創(chuàng)造的能力和資源。

    申請目的真實性材料：

    ?創(chuàng)新目的材料：清晰闡述申請是以保護創(chuàng)新為目的，詳細說明發(fā)明創(chuàng)造所針對的技術(shù)問題，以及在實際應用中可能帶來的效益分析。比如，某一環(huán)保技術(shù)的發(fā)明創(chuàng)造，要說明其如何解決現(xiàn)有環(huán)保技術(shù)的不足，以及在降低污染、提高資源利用率等方面的預期效益。

    ?市場需求材料：提供發(fā)明創(chuàng)造所針對的市場需求分析報告、應用前景預測等。例如，通過市場調(diào)研數(shù)據(jù)表明該技術(shù)在市場上存在較大需求，并且已有潛在客戶表達了合作意向或者對該技術(shù)表現(xiàn)出濃厚興趣。

    申請等行為真實性材料：

    ?申請行為記錄：如專利申請文件撰寫過程中的記錄，包括草稿、修改痕跡等，以及與代理機構(gòu)之間的溝通記錄，如郵件、會議紀要等，用以證明申請行為的真實性。

    ?參與人身份材料：提供申請人、發(fā)明人、代理人的身份證明文件，確保相關(guān)人員身份真實有效，并核實其聯(lián)系方式。

    ?企業(yè)資質(zhì)和研發(fā)實力材料：對于企業(yè)申請人，可展示企業(yè)的專業(yè)研發(fā)實驗室設(shè)施、先進的研發(fā)設(shè)備清單，以及每年投入的研發(fā)資金證明等，以體現(xiàn)企業(yè)的研發(fā)實力。

    ?產(chǎn)品實施材料：若發(fā)明創(chuàng)造已經(jīng)應用于實際產(chǎn)品中，提供產(chǎn)品照片、生產(chǎn)過程照片、產(chǎn)品測試數(shù)據(jù)等，證明該發(fā)明創(chuàng)造具有實際應用價值。

    其他相關(guān)材料：

    ?技術(shù)研發(fā)詳實記錄：補充更詳細的技術(shù)方案構(gòu)思過程、設(shè)計圖紙、技術(shù)難題攻克過程的記錄，進一步豐富發(fā)明創(chuàng)造的研發(fā)脈絡(luò)。

    ?實物或產(chǎn)品圖片：如有相關(guān)實物，拍攝能夠清晰標注關(guān)鍵技術(shù)特征的照片；若是產(chǎn)品，提供多角度展示產(chǎn)品外觀和實際使用場景的圖片。

國家知識產(chǎn)權(quán)局在收到申訴材料后，會對其進行嚴格審核并作出進一步認定。如果申訴成功，將發(fā)出“審查業(yè)務(wù)專用函（轉(zhuǎn)正常）”，申請案件恢復正常審批流程；若申訴失敗，則會發(fā)出 “審查意見通知書”，并指定撤回專利申請的期限或者答復期限。

三、應對專利非正常情況的注意事項

    （一）保持冷靜，理性應對

    收到專利被認定為非正常的通知，往往會給申請人帶來一定的心理壓力，但此時切不可慌亂。情緒化的應對無法解決問題，反而可能因匆忙做出錯誤決策而造成更大損失。應冷靜分析通知內(nèi)容，梳理申請過程中的各個環(huán)節(jié)，找出可能導致問題的根源，從而制定出合理、有效的應對策略。

    （二）及時處理，避免逾期

    無論是選擇撤回申請還是進行申訴，都必須嚴格在規(guī)定的期限內(nèi)完成相應操作。一旦逾期，申請可能會被視為撤回，這不僅會使申請人前期的努力付諸東流，還可能對申請人的信用記錄產(chǎn)生不良影響。在未來的專利申請、項目申報等活動中，信用記錄的污點可能會帶來諸多阻礙。因此，申請人務(wù)必高度重視時間節(jié)點，確保各項應對措施按時推進。

    （三）認真準備申訴材料

    申訴材料的質(zhì)量直接關(guān)系到申訴的成敗。在準備材料時，務(wù)必確保其真實、準確、完整。所有提供的證明文件和資料都要經(jīng)得起審查員的推敲和核實。同時，要針對被認定為非正常申請的具體問題，有針對性地進行解釋說明。例如，如果是因為申請文件存在抄襲嫌疑，那么在申訴材料中就要詳細闡述發(fā)明創(chuàng)造的原創(chuàng)性來源，通過對比分析說明與現(xiàn)有技術(shù)的本質(zhì)區(qū)別。避免提供模糊、籠統(tǒng)或者無關(guān)的材料，以免影響申訴效果。

    （四）加強內(nèi)部管理與學習

    對于企業(yè)或申請人而言，遇到專利非正常申請情況，也是一次反思自身申請過程不足的契機。企業(yè)應建立健全專利申請內(nèi)部審核機制，在提交申請之前，對申請文件進行多輪嚴格審核，確保申請內(nèi)容符合專利申請的規(guī)范和要求。同時，加強對專利法規(guī)政策的學習，及時了解最新的政策動態(tài)和審查標準。可以組織內(nèi)部培訓，邀請專業(yè)的專利代理人或律師進行講解，提高企業(yè)員工對專利申請的認識和理解，從源頭上減少非正常申請的發(fā)生。

    （五）尋求專業(yè)幫助

    專利申請涉及到復雜的法律和技術(shù)問題，尤其是在處理非正常申請情況時，對法律法規(guī)和處理流程的熟悉程度至關(guān)重要。如果申請人對相關(guān)法律法規(guī)和處理流程不太熟悉，或者在準備申訴材料過程中遇到困難，不妨尋求專業(yè)的專利代理機構(gòu)或律師的協(xié)助。這些專業(yè)人士具有豐富的經(jīng)驗和專業(yè)知識，能夠為申請人提供準確的法律建議和專業(yè)的指導，幫助申請人制定合理的應對方案，提高應對專利非正常情況的成功率。

    專利遇到非正常情況并不可怕，只要我們正確認識、積極應對，合理選擇處理方式，認真準備相關(guān)材料，并加強內(nèi)部管理和學習，就能夠最大程度地維護自身權(quán)益，保障專利申請工作的順利進行，為創(chuàng)新成果的保護提供有力支持。希望本文能夠為大家在處理專利非正常申請問題時提供有益的參考和幫助。